内部管理・営業責任者の実務
全30問
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この科目の学習ポイントを読む
ぴよパスでは会員内部管理責任者資格試験の問題を4カテゴリに分けています。内部管理・営業責任者の実務にはオリジナル予想問題を30問収録し、サイト内の会員内部管理責任者資格試験全120問の約25%を占めます。この割合は本試験の出題比率ではありません。このカテゴリの収録テーマには内部管理部門・営業単位・内部管理統括責任者・資格取得などがあります。本試験の情報は合格率日本証券業協会は試験の種類別の合格率を公表していません(2026年9月時点)・試験時間公式に一般公開されていません(試験時間は外務員等資格試験委員会が定めるとされています)です。
回答後に解説を読み、分からなかった用語や手順をテキストで確かめてから解き直す使い方ができます。30問のうち30問には根拠・参照資料の情報があります。関連する用語や条件は、金融商品取引法と関係法令(内部管理の視点)・協会定款・諸規則・取引所定款・諸規則と売買管理などのカテゴリでも確認できます。模擬試験はPremiumの機能です。問題数・科目構成・制限時間は模試の開始画面で確認してください。
- 正解済みまだ正解していませんQ1初級
内部管理部門・管理職者・会員内部管理責任者資格試験
会員は、細則に定める内部管理部門に所属する管理職者について、原則として、会員内部管理責任者資格試験の合格者でなければ、その職務を行わせてはならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。協会員の内部管理責任者等に関する規則第7条第1項は、細則に定める内部管理部門の管理職者について、会員内部管理責任者資格試験に合格していない者にその職務を行わせることを禁じています。内部管理部門の範囲は細則第3条にあり、売買審査・営業考査・監査(検査)・コンプライアンスの各…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第7条第1項・第19条第3項
- 正解済みまだ正解していませんQ2初級
努力義務・内部管理業務・内部管理部門
協会員は、内部管理業務に従事する従業員(内部管理部門の管理職者を除く。)についても、会員内部管理責任者資格試験の合格者でなければ、その職務を行わせてはならない。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。管理職者を除く内部管理業務の従事者について、規則第7条第2項は合格者と「なるよう努めるものとする」と定めており、努力義務にとどまります。合格者でなければ職務を行わせてはならないという禁止規定は、同条第1項の内部管理部門の管理職者に向けられたものです。第7条は第1項と第2項で…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第7条第2項
- 正解済みまだ正解していませんQ3初級
配置状況の報告・7月末日・営業責任者
協会員は、毎年7月末日現在における営業責任者及び内部管理責任者の配置の状況を、遅滞なく、日本証券業協会に報告しなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第16条は、毎年7月末日現在における営業責任者及び内部管理責任者の配置の状況を、遅滞なく本協会に報告することを協会員に義務づけています。基準日が毎年7月末日現在である点と、報告の対象が配置の「状況」であって任命のつど個別に届け出るものではない点が要点です。内部管理統括…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第16条
- 正解済みまだ正解していませんQ4初級
重大な事案・報告経路・営業責任者の責務
営業責任者は、自らが任命された営業単位における投資勧誘等の営業活動、顧客管理に関し重大な事案が生じた場合には、速やかにその内容を取締役社長に報告し、その指示を受けなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。報告先は取締役社長ではなく内部管理統括責任者です。規則第12条第2項は、営業責任者が重大な事案を速やかに内部管理統括責任者に報告し、その指示を受けなければならないと定めています。取締役社長又は執行役社長へ報告するのは内部管理統括責任者であり(第4条第4項)、報告を受けた取締…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第12条第2項
- 正解済みまだ正解していませんQ5中級
内部管理責任者の責務・常時監査・営業単位
内部管理責任者は、自らが任命された営業単位における営業活動が金融商品取引法その他の法令諸規則等に準拠し適正に遂行されているかどうかを、常時監査する等適切な内部管理を行わなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第15条第1項は、内部管理責任者の責務として、担当する営業単位の営業活動が法令諸規則等に準拠し適正に遂行されているかどうかを常時監査する等適切な内部管理を行うことを定めています。同じ営業単位に置かれる営業責任者の責務は所属する役員・従業員への指導、監督であり(第12条…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第15条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ6中級
研修の受講・社内研修・事業年度
協会員は、営業責任者及び内部管理責任者について、日本証券業協会の事業年度毎に、本協会が実施する研修を直接受講させなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第8条第3項が社内研修の対象としているのは、営業責任者と内部管理責任者、そして内部管理統括補助責任者を除く内部管理業務の従事者です。これらの者には、協会の事業年度ごとに、協会の研修に準じた内容の社内研修を受けさせることになります。協会が実施する研修を受講させなければなら…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第8条第3項
- 正解済みまだ正解していませんQ7初級
内部管理統括責任者研修・事業年度・研修の受講
協会員は、内部管理統括責任者について、日本証券業協会の事業年度毎に、本協会が実施する内部管理統括責任者研修を受講させなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第8条第1項の定めで、受講させる義務を負うのは協会員であり、頻度は協会の事業年度毎です。内部管理統括補助責任者には第2項により内部管理統括補助責任者研修が用意され、営業責任者や内部管理責任者は第3項でこれらに準じた社内研修となります。なお営業責任者等配置禁止措置者につ…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第8条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ8初級
営業単位・営業責任者の配置・営業単位の長
協会員は、投資勧誘等の営業活動や顧客管理を行う本店・営業所・事務所を細則に従って営業単位と定め、その営業単位の長を営業責任者として任命し配置しなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第10条第1項の定めで、営業責任者に任命されるのは営業単位の長です。これに対し内部管理責任者は、同じ営業単位ごとに内部管理業務の管理職者を任命します(第13条第1項)。営業単位の範囲は細則第4条が会員・特定業務会員・特別会員の区分ごとに定めており、会員では営業部、法人…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第10条第1項、日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第5条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ9中級
営業単位・事前承認・申請書
協会員が、細則に定める営業単位以外の営業単位を定めて営業責任者を配置する場合には、配置した後に遅滞なく日本証券業協会へ届け出れば足りる。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第10条第2項は、細則に定める営業単位以外の営業単位を定めて営業責任者を任命し配置する場合、あらかじめ所定の様式による申請書を提出し、本協会の承認を得なければならないとしています。事後の届出ではなく事前の申請と承認である点が要点です。内部管理責任者の配置についても第13…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第10条第2項
- 正解済みまだ正解していませんQ10初級
内部管理責任者の配置・内部管理業務の管理職者・営業単位
協会員は、細則に定める営業単位ごとに、内部管理業務の管理職者を内部管理責任者に任命し、配置しなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第13条第1項の定めです。営業責任者が営業単位の長であるのに対し、内部管理責任者は内部管理業務の管理職者から任命されます。ただし第13条第2項により細則第6条に定める者を任命することもでき、特定の営業単位を担当する独立した内部管理部門で内部管理業務が適切に遂行されてい…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第13条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ11上級
営業責任者資格・内部管理責任者資格・会員営業責任者資格試験
平成18年4月1日改正前の「証券外務員等資格試験規則」による会員営業責任者資格試験の合格者は、内部管理責任者となる資格を有する。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第14条第1項が内部管理責任者資格を認めているのは、会員内部管理責任者資格試験と特別会員内部管理責任者資格試験の合格者だけです。会員営業責任者資格試験と特別会員営業責任者資格試験は、第11条第1項により営業責任者資格は与えますが、内部管理責任者資格には含まれません。営業…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第11条第1項・第14条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ12初級
内部管理統括責任者の責務・重大な事案・取締役社長
内部管理統括責任者は、当該協会員の投資勧誘等の営業活動、顧客管理に関し重大な事案が生じた場合には、速やかにその内容を取締役社長又は執行役社長に報告しなければならない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第4条第4項の定めです。報告を受けた取締役社長等は、第5条により内部管理統括責任者がその職務を的確に遂行できるよう配慮するとともに、適切な指示を与えなければなりません。営業責任者と内部管理責任者が重大な事案を報告する先は内部管理統括責任者であり(第12条第2項・第15…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第4条第4項
- 正解済みまだ正解していませんQ13中級
内部管理統括責任者・資格要件の特例・代表取締役
会員の内部管理統括責任者に充てられるのは、内部管理を担当する登記上の代表取締役又は代表執行役に限られ、それ以外の者を任命する余地は一切ない。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第3条第1項には、細則に定める者を内部管理統括責任者に任命するときはこの限りでない、というただし書があります。細則第2条第1項が挙げているのは、内部管理を担当する代表取締役がいない場合の代表権のない取締役と、内部管理を担当する取締役がいない場合の内部管理業務の責任者です…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第3条第1項、日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第2条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ14中級
内部管理部門・売買審査・営業考査
「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則にいう内部管理部門には、コンプライアンス、監査(検査)、営業考査及び売買審査の業務を担当する部、室又は課のほか、顧客の注文を受託する営業部門も含まれる。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。細則第3条が内部管理部門として挙げているのは、売買審査・営業考査・監査(検査)・コンプライアンスの各業務を担当する部、室又は課であり、注文を受託する営業部門は含まれません。この範囲は、内部管理統括補助責任者を定める対象(規則第6条第1項)と、合格者でなければ職務を行わせては…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第3条
- 正解済みまだ正解していませんQ15中級
配置の特例・6か月・内部管理部門
協会員の内部管理部門に所属する管理職者については、当該者が就任した日から6か月間に限り、内部管理部門の管理職者等の資格取得に関する規定が適用されない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第19条第3項は、内部管理部門に所属する管理職者について、就任した日から6か月間に限り第7条の規定を適用しないとしています。6か月という期間は、新たに協会へ加入する協会員の内部管理統括補助責任者(同条第1項)、新規加入協会員の営業責任者・内部管理責任者の配置(同条第2…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第19条第3項
- 正解済みまだ正解していませんQ16初級
営業責任者等配置禁止措置・5年以内・事故顛末報告書
日本証券業協会が営業責任者について行う営業責任者等配置禁止措置は、3年以内の期間を定めて講じられる。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第17条第1項は、5年以内の期間を定めて、営業責任者又は内部管理責任者として任命し、配置することを禁止する措置を講ずるとしています。内部管理責任者についての第18条第1項も同じく5年以内です。この措置は該当したときに所属していた協会員に対して講じられるもので、禁止される…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第17条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ17中級
交代勧告・内部管理統括責任者・隠蔽・放置
日本証券業協会は、協会員の法令等違反行為が発生した場合において、内部管理統括責任者がその違反行為を隠蔽し、又は放置したと認められるときは、当該内部管理統括責任者の交代勧告をすることができる。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。規則第9条第1項は、内部管理統括責任者が自ら法令等違反行為を行ったときのほか、協会員の法令等違反行為を隠蔽、放置した場合や内部管理統括責任者の指示により発生した場合等、第4条各項に定める責務を十分果たしていなかったと認められるときに、交代勧告をすることができるとしています…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第9条第1項
- 正解済みまだ正解していませんQ18上級
内部管理統括補助責任者・自己の責任・職務の分担
内部管理統括補助責任者は、協会員が細則に定める内部管理部門の役員又は部長若しくは室長等の責任者のうちから任命する。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第6条第1項は、内部管理統括責任者が第4条各項に掲げる責務を遂行するため、自己の責任において内部管理統括補助責任者を定め、自己の職務を分担させることができるとしています。定めるのは協会員ではなく内部管理統括責任者本人です。ただし協会への内部管理統括補助責任者報告書の提出…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第6条第1項・第2項
- 正解済みまだ正解していませんQ19中級
後任の任命・直ちに・営業責任者等配置禁止措置
協会員は、営業責任者が営業責任者等配置禁止措置に係る決定を受けたときは、次の定時の人事異動の時期までに後任の営業責任者を任命すれば足りる。
答えと解説を先に見る
解説: 誤り。規則第11条第5項によれば、営業責任者について営業責任者等配置禁止措置の決定があったときは、協会員は直ちに後任者を任命しなければなりません。内部管理責任者についても第14条第5項に同じ定めがあります。営業単位に責任者が不在の期間を作らないための規定なので、人事の都合による先…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第11条第5項
- 正解済みまだ正解していませんQ20上級
不合格者の取扱い・30日・外務員等資格試験
会員内部管理責任者資格試験を受けて不合格となった者は、当該受験日から30日を経過する日までは、「外務員等資格試験に関する規則」第3条各号に規定するすべての試験を受けることができない。
答えと解説を先に見る
解説: 正しい。外務員等資格試験に関する規則第9条の定めで、受けられなくなるのは不合格となった試験だけではなく、同規則第3条各号に掲げる6種類すべての試験です。なお不正の手段により試験を受けた者等については、同規則第7条第4項により委員会が1年以内の期間を定めて試験を受けさせないことがで…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「外務員等資格試験に関する規則」第9条
- 正解済みまだ正解していませんQ21中級
内部管理統括責任者・資格要件・登録申請
「協会員の内部管理責任者等に関する規則」が定める内部管理統括責任者に関する記述のうち、正しいものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 正解は1です。規則第3条第1項は、会員の内部管理統括責任者を、登記された代表取締役又は代表執行役のうち内部管理を担当する者としたうえで、細則が定める者を任命する場合は例外とするただし書を置いています。2は誤りで、第2条第1項が定めるのは内部管理統括責任者1名であり、営業単位ごとに…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第2条・第3条
- 正解済みまだ正解していませんQ22中級
資格取得・内部管理部門・特定業務会員
内部管理部門の管理職者等の資格取得に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 誤っているのは2です。規則第7条は第1項の禁止と第2項の努力義務だけを定めており、合格者を充てられない事情があるときに本協会の承認を得て職務を行わせるという仕組みは置かれていません。第7条の適用が外れるのは第19条第3項の6か月の猶予だけで、これも届出や承認を要しません。1は第7…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第6条第3項・第7条・第19条第1項、日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第3条
- 正解済みまだ正解していませんQ23初級
研修の受講・社内研修・事業年度
「協会員の内部管理責任者等に関する規則」が定める研修の受講に関する記述のうち、正しいものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 正解は3です。規則第11条の3は、商品関連市場デリバティブ取引の取次ぎ等に係る営業責任者について、第11条の資格要件に加えて、令和2年7月1日以降に実施された内部管理責任者資格試験の合格者か、令和2年6月30日以前の合格者であって外務員規則第4条の3第2号の社内研修又は資格更新研…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第8条・第11条の3第2号
- 正解済みまだ正解していませんQ24初級
営業責任者の責務・内部管理責任者の責務・重大な事案
営業責任者及び内部管理責任者の責務に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 誤っているのは4です。規則第15条第2項が内部管理責任者に求めているのは、重大な事案を速やかに内部管理統括責任者へ報告して指示を受けることであり、協会への直接報告は求められていません。1は第12条第1項、2は第15条第1項、3は第12条第2項、5は第4条第2項のとおりです。営業責…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第4条・第12条・第15条
- 正解済みまだ正解していませんQ25上級
営業責任者等配置禁止措置・5年以内・解除申請
営業責任者等配置禁止措置に関する記述のうち、正しいものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 正解は5です。規則第17条第1項は、従業員規則により提出された事故顛末報告書等に基づく審査の結果、営業責任者が自ら法令等違反行為を行ったとき等に、5年以内の期間を定めて措置を講ずるとしています。ただし同項にはただし書があり、本協会が従業員規則第12条第1項に基づき不都合行為者とし…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第17条・第21条・第22条
- 正解済みまだ正解していませんQ26上級
営業責任者資格・内部管理責任者資格・特定業務会員
営業責任者及び内部管理責任者の資格要件に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 誤っているのは1です。規則第14条第3項が特定業務会員に認めているのは、会員内部管理責任者資格試験又は特別会員内部管理責任者資格試験の合格者であり、会員営業責任者資格試験はここに含まれません。2は第11条第1項第2号と第14条第1項第1号のとおりで、会員内部管理責任者資格試験は両…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第11条・第14条
- 正解済みまだ正解していませんQ27上級
配置の特例・6か月・海外からの着任
営業責任者及び内部管理責任者の配置に関する特例についての記述のうち、正しいものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 正解は2です。規則第19条第4項は、海外から国内に着任した者について、着任させた日から6か月間、営業責任者又は内部管理責任者として配置することができるとしています。1は誤りで、同条第2項の特例は加入の日から6か月間であり、業務従事期間3年以上などの要件も付いています。3は誤りで、…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第19条、日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第5条・第6条
- 正解済みまだ正解していませんQ28中級
届出と報告・解除申請・変更申請
協会員が本協会に対して行う届出、報告及び申請に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 誤っているのは3です。規則第21条により、営業責任者等配置禁止措置の解除を申請できるのは協会員であり、措置を受けた本人ではありません。協会員が、改悛の情が明らかであるなど解除が適当と認めたときに所定の様式で申請し、本協会が第22条により審査します。1は第2条第2項、2は第6条第2…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第2条第2項・第6条第2項・第13条第3項・第17条・第21条
- 正解済みまだ正解していませんQ29中級
内部管理統括補助責任者・職務の分担・遂行状況の報告
内部管理統括補助責任者に関する記述のうち、正しいものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 正解は4です。規則第6条第6項は、職務の分担を受けた者が自ら法令諸規則等を遵守するとともに、その職務を的確に遂行し、内部管理統括責任者に遂行状況を報告しなければならないと定めています。1は誤りで、第6条第1項は内部管理統括責任者が自己の責任において補助責任者を定め職務を分担させる…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第6条・第8条第2項
- 正解済みまだ正解していませんQ30初級
受験資格・一種外務員・受験料
「外務員等資格試験に関する規則」が定める会員内部管理責任者資格試験に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
答えと解説を先に見る
解説: 誤っているのは5です。外務員等資格試験に関する規則第6条第3項は、納付された受験料は事由のいかんにかかわらず返還しないと定めています。1は同規則第4条第2号ロのとおりで、この試験が一種外務員の資格を前提とする理由です。2は第4条の2第1項・第2項のとおりです。3は第5条第2項のと…
根拠・参照資料: 日本証券業協会「外務員等資格試験に関する規則」第4条・第4条の2・第5条・第6条
内部管理・営業責任者の実務の出題傾向 — 収録全30問の分析
ぴよパスに収録している会員内部管理責任者資格試験「内部管理・営業責任者の実務」のオリジナル練習問題 全30問を集計した、実データに基づく傾向まとめです
難易度の構成
初級12問・中級12問・上級6問の全30問構成です。うち30問の解説には、根拠・参照資料を記載しています。
頻出テーマ (出題数の多い順)
- 内部管理部門5問
- 営業単位5問
- 内部管理統括責任者4問
- 資格取得3問
- 重大な事案3問
つまずきやすいポイント (解説からの抜粋)
内部管理統括責任者については第2条が登録申請と変更申請という別の枠組みを置いているので、報告の仕組みを混同しないでください。
→ Q3 協会員は、毎年7月末日現在における営業責任者及び内部管理責任者の配置の状況を、遅滞なく、日… で確認する
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