会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第8問: 協会員は、投資勧誘等の営業活動や顧客管理を行う本店・営業所・事務所を細則に従って営業単位と定め、その営業単位の長を営業責任者として任命し配置しなければならない。

正解: 1. 正しい

正しい。規則第10条第1項の定めで、営業責任者に任命されるのは営業単位の長です。これに対し内部管理責任者は、同じ営業単位ごとに内部管理業務の管理職者を任命します（第13条第1項）。営業単位の範囲は細則第4条が会員・特定業務会員・特別会員の区分ごとに定めており、会員では営業部、法人部、国際部、営業所又は事務所等の独立した営業部門や、株式部、債券部等の商品部門が挙げられています。なお特別会員には細則第5条第1項の特例があり、あらかじめ本協会に届け出れば、任命の日から6か月に限り、長に代えてその営業単位の管理職者（資格要件を満たす者に限る。）を営業責任者に任命できます。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第10条第1項、日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第5条第1項

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