会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第4問: 営業責任者は、自らが任命された営業単位における投資勧誘等の営業活動、顧客管理に関し重大な事案が生じた場合には、速やかにその内容を取締役社長に報告し、その指示を受

正解: 2. 誤り

誤り。報告先は取締役社長ではなく内部管理統括責任者です。規則第12条第2項は、営業責任者が重大な事案を速やかに内部管理統括責任者に報告し、その指示を受けなければならないと定めています。取締役社長又は執行役社長へ報告するのは内部管理統括責任者であり（第4条第4項）、報告を受けた取締役社長等が適切な指示を与えます（第5条）。報告は営業責任者・内部管理責任者から内部管理統括責任者へ、そこから取締役社長等へと段が上がる形になっています。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第12条第2項

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