会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第13問: 「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第4条第1項により、特別会員の内部管理統括責任者が法令諸規則等の遵守の営業姿勢を徹底させる対象となる役員又は従業員は、登

誤りで、特別会員の内部管理統括責任者が営業姿勢を徹底させる相手は、登録金融機関業務に従事する役員又は従業員です。規則第4条第1項は、内部管理統括責任者が役員や従業員に法令諸規則等を守る営業姿勢を徹底させ、内部管理態勢の整備に努めるよう定めています。

その役員や従業員は、括弧書きで、特定業務会員では特定業務に、特別会員では登録金融機関業務に従事する者とされています。登録金融機関金融商品仲介行為は、規則では、どちらの資格試験の合格者を充てるかを分ける場面で使われる語です。

登録金融機関金融商品仲介行為は登録金融機関業務の一部なので、特別会員で営業姿勢を徹底させる範囲を仲介行為に絞って読まないようにします。