会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第14問: 「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則にいう内部管理部門には、コンプライアンス、監査（検査）、営業考査及び売買審査の業務を担当する部、室又は課のほ

正解: 2. 誤り

誤り。細則第3条が内部管理部門として挙げているのは、売買審査・営業考査・監査（検査）・コンプライアンスの各業務を担当する部、室又は課であり、注文を受託する営業部門は含まれません。この範囲は、内部管理統括補助責任者を定める対象（規則第6条第1項）と、合格者でなければ職務を行わせてはならない管理職者の範囲（規則第7条第1項）の両方を画する定義なので、広く取ると資格要件の適用範囲まで誤ります。営業部門の区切りは細則第4条の営業単位という別の概念です。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第3条

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