会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第40問: 日本証券業協会に新たに加入する協会員が、加入の日から6か月間に限り外務員資格試験の合格者を営業責任者として配置することができる特例は、会員内部管理責任者資格試験

誤りで、新たに加入する協会員の6か月の特例は、資格試験の合格者が内部管理統括責任者などの地位に就いていなければ使えません。この特例のただし書が求めるのは、有価証券の売買その他の取引等の業務に3年以上従事し、かつ会員内部管理責任者資格試験に合格した者です（規則第19条第2項）。

新たに加入するのが特定業務会員か特別会員なら、原則として特別会員内部管理責任者資格試験の合格でもかまいません。その者が、内部管理統括責任者か内部管理統括補助責任者、又は内部管理部門の役員若しくは部長・室長等の責任者に就いていることが条件です。

新規加入の特例は「加入から6か月」の期間だけでなく、取引等の業務に3年以上従事した合格者が内部管理の側の地位にいて初めて使えます。