会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第5問: 内部管理責任者は、自らが任命された営業単位における営業活動が金融商品取引法その他の法令諸規則等に準拠し適正に遂行されているかどうかを、常時監査する等適切な内部管

正解: 1. 正しい

正しい。規則第15条第1項は、内部管理責任者の責務として、担当する営業単位の営業活動が法令諸規則等に準拠し適正に遂行されているかどうかを常時監査する等適切な内部管理を行うことを定めています。同じ営業単位に置かれる営業責任者の責務は所属する役員・従業員への指導、監督であり（第12条第1項）、内部管理責任者は営業活動そのものを監査する側に立ちます。営業責任者が営業単位の長から、内部管理責任者が内部管理業務の管理職者から任命される点も合わせて押さえてください。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第15条第1項

関連キーワード: 内部管理責任者の責務・常時監査・営業単位・法令諸規則等