会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第3問: 協会員は、毎年7月末日現在における営業責任者及び内部管理責任者の配置の状況を、遅滞なく、日本証券業協会に報告しなければならない。

正解: 1. 正しい

正しい。規則第16条は、毎年7月末日現在における営業責任者及び内部管理責任者の配置の状況を、遅滞なく本協会に報告することを協会員に義務づけています。基準日が毎年7月末日現在である点と、報告の対象が配置の「状況」であって任命のつど個別に届け出るものではない点が要点です。内部管理統括責任者については第2条が登録申請と変更申請という別の枠組みを置いているので、報告の仕組みを混同しないでください。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第16条

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