会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第3問: 協会員は、毎年7月末日現在の営業責任者と内部管理責任者の配置の状況について、遅滞なく日本証券業協会へ報告しなければならない。
内部管理・営業責任者の実務
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第3問
協会員は、毎年7月末日現在の営業責任者と内部管理責任者の配置の状況について、遅滞なく日本証券業協会へ報告しなければならない。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 1. 正しい
正しい記述で、協会員は、毎年7月末日現在の営業責任者と内部管理責任者の配置の状況を、遅滞なく日本証券業協会に報告しなければなりません(規則第16条)。報告するのは基準日時点の配置の「状況」で、任命のたびに一人ずつ出す届出ではありません。
営業責任者と内部管理責任者は毎年7月末日現在の配置の状況の報告、内部管理統括責任者は登録申請と変更申請、と協会への出し方が違います。
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第16条、第2条
関連キーワード: 配置状況の報告・7月末日・営業責任者・内部管理責任者
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