会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第23問: 「協会員の内部管理責任者等に関する規則」が定める研修の受講に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 3. 商品関連市場デリバティブ取引の取次ぎ等に係る営業責任者は、令和2年6月30日以前の合格者に限り社内研修又は資格更新研修の修了も要する。

正解は3です。規則第11条の3は、商品関連市場デリバティブ取引の取次ぎ等に係る営業責任者について、第11条の資格要件に加えて、令和2年7月1日以降に実施された内部管理責任者資格試験の合格者か、令和2年6月30日以前の合格者であって外務員規則第4条の3第2号の社内研修又は資格更新研修を修了した者でなければ任命できないとしています。研修の修了が上乗せされるのは後者だけで、これが3の「以前の合格者に限り」という限定に対応します。1は誤りで、第8条第1項が求めているのは、協会が実施する内部管理統括責任者研修の受講です。2も誤りで、第8条第2項に内部管理統括補助責任者研修の定めがあります。4は誤りで、第8条第3項は営業責任者と内部管理責任者、そして内部管理統括補助責任者を除く内部管理業務の従事者に、協会の事業年度ごとに、協会の研修に準じた内容の社内研修を受けさせなければならないとしており、努力義務とされているのは第7条第2項の資格取得の方です。5は誤りで、第8条第4項は措置に係る決定後速やかに協会が指定する研修を受講させることを求めています。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第8条・第11条の3第2号

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