会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第19問: 協会員の内部管理責任者等に関する規則第2条第1項上、協会員が定める内部管理統括責任者の数は、本店と、本店に準ずる組織機構を有する営業所ごとに1名とされている。
内部管理・営業責任者の実務
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第19問
協会員の内部管理責任者等に関する規則第2条第1項上、協会員が定める内部管理統括責任者の数は、本店と、本店に準ずる組織機構を有する営業所ごとに1名とされている。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 2. 誤り
誤りで、内部管理統括責任者は協会員ごとに1名で、本店や本店に準ずる営業所ごとに置くものではありません(規則第2条第1項)。内部管理統括責任者は、協会員全体の内部管理態勢の整備に努め、営業責任者と内部管理責任者を指導、監督する立場です。
店舗などの単位ごとに置かれるのは営業責任者と内部管理責任者で、その単位は細則が定める営業単位です。「本店に準ずる組織機構を有する営業所」は、細則が営業単位などの範囲を定めるときに使う言葉で、内部管理統括責任者の数とは関係しません。
内部管理統括責任者は協会員全体に1名、営業責任者と内部管理責任者は営業単位ごと、と置く単位が違います。
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第2条第1項・第4条第1項・第2項・第10条第1項・第13条第1項、同規則に関する細則第4条
関連キーワード: 内部管理統括責任者・本店・営業所・営業単位
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