会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第19問: 協会員は、営業責任者が営業責任者等配置禁止措置に係る決定を受けたときは、次の定時の人事異動の時期までに後任の営業責任者を任命すれば足りる。

正解: 2. 誤り

誤り。規則第11条第5項によれば、営業責任者について営業責任者等配置禁止措置の決定があったときは、協会員は直ちに後任者を任命しなければなりません。内部管理責任者についても第14条第5項に同じ定めがあります。営業単位に責任者が不在の期間を作らないための規定なので、人事の都合による先送りは認められません。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第11条第5項

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