会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第7問: 協会員は、内部管理統括責任者について、日本証券業協会の事業年度毎に、本協会が実施する内部管理統括責任者研修を受講させなければならない。
内部管理・営業責任者の実務
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第7問
協会員は、内部管理統括責任者について、日本証券業協会の事業年度毎に、本協会が実施する内部管理統括責任者研修を受講させなければならない。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 1. 正しい
正しい記述で、内部管理統括責任者研修を受けさせる義務は協会員にあり、頻度は協会の事業年度ごとです(規則第8条第1項)。営業責任者等配置禁止措置を受けた者には、これとは別に、措置に係る決定後速やかに、協会が指定する研修を受けさせます。
協会の研修を事業年度ごとに受けさせるのは内部管理統括責任者と内部管理統括補助責任者で、営業責任者や内部管理責任者はこれに準じた社内研修です。
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第8条第1項・第2項・第3項・第4項
関連キーワード: 内部管理統括責任者研修・事業年度・研修の受講・協会実施研修
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