会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第9問: 協会員が、細則に定める営業単位以外の営業単位を定めて営業責任者を配置する場合には、配置した後に遅滞なく日本証券業協会へ届け出れば足りる。

正解: 2. 誤り

誤り。規則第10条第2項は、細則に定める営業単位以外の営業単位を定めて営業責任者を任命し配置する場合、あらかじめ所定の様式による申請書を提出し、本協会の承認を得なければならないとしています。事後の届出ではなく事前の申請と承認である点が要点です。内部管理責任者の配置についても第13条第3項に同じ枠組みが置かれています。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第10条第2項

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