会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第2問: 協会員の内部管理責任者等に関する規則上、内部管理統括補助責任者が自らの職務の遂行状況を報告する先は、日本証券業協会とされている。

誤りで、内部管理統括補助責任者が職務の遂行状況を報告する先は、日本証券業協会ではなく内部管理統括責任者です。内部管理統括補助責任者は、内部管理統括責任者（内部管理を統括する役員などの責任者）が自己の責任で定め、自分の職務を分担させる人です。

選ぶ範囲は、細則に定める内部管理部門の役員や部長、室長等の責任者です。分担を受けた人は、自ら法令諸規則等を守って職務を的確に行い、その遂行状況を内部管理統括責任者に報告しなければなりません（規則第6条第6項）。

内部管理統括補助責任者は内部管理統括責任者の職務を分けて受け持つ立場なので、遂行状況も職務を分担させた内部管理統括責任者に報告します。