会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第24問: 営業責任者及び内部管理責任者の責務に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。

正解: 4. 内部管理責任者は、担当する営業単位で重大な事案が生じた場合には、内部管理統括責任者を経由せず、直接本協会に報告しなければならない。

誤っているのは4です。規則第15条第2項が内部管理責任者に求めているのは、重大な事案を速やかに内部管理統括責任者へ報告して指示を受けることであり、協会への直接報告は求められていません。1は第12条第1項、2は第15条第1項、3は第12条第2項、5は第4条第2項のとおりです。営業責任者と内部管理責任者はいずれも内部管理統括責任者へ報告し、そこから取締役社長等へ上がるという経路（第4条第4項）を押さえてください。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第4条・第12条・第15条

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