会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第1問: 会員は、細則に定める内部管理部門に所属する管理職者について、原則として、会員内部管理責任者資格試験の合格者でなければ、その職務を行わせてはならない。

正解: 1. 正しい

正しい。協会員の内部管理責任者等に関する規則第7条第1項は、細則に定める内部管理部門の管理職者について、会員内部管理責任者資格試験に合格していない者にその職務を行わせることを禁じています。内部管理部門の範囲は細則第3条にあり、売買審査・営業考査・監査（検査）・コンプライアンスの各業務を担当する部、室又は課がこれに当たります。ただし第19条第3項により、内部管理部門の管理職者に就任した者については就任の日から6か月間は第7条の適用がないため、設問は原則を述べたものと読みます。同じ第7条でも、管理職者以外で内部管理業務に従事する従業員を扱う第2項は「努めるものとする」という努力義務なので、第1項の禁止規定と取り違えないようにしてください。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第7条第1項・第19条第3項

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