会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第16問: 日本証券業協会が営業責任者について行う営業責任者等配置禁止措置は、3年以内の期間を定めて講じられる。
問題 16 / 30あと 2 問で 60% の位置
初級内部管理・営業責任者の実務難易度目安 約 86%
日本証券業協会が営業責任者について行う営業責任者等配置禁止措置は、3年以内の期間を定めて講じられる。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 2. 誤り
誤り。規則第17条第1項は、5年以内の期間を定めて、営業責任者又は内部管理責任者として任命し、配置することを禁止する措置を講ずるとしています。内部管理責任者についての第18条第1項も同じく5年以内です。この措置は該当したときに所属していた協会員に対して講じられるもので、禁止されるのが営業責任者と内部管理責任者の両方である点も合わせて押さえてください。
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第17条第1項
関連キーワード: 営業責任者等配置禁止措置・5年以内・事故顛末報告書・配置禁止
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