会員内部管理責任者資格試験 内部管理・営業責任者の実務 練習問題 第10問: 協会員は、細則に定める営業単位ごとに、内部管理業務の管理職者を内部管理責任者に任命し、配置しなければならない。
内部管理・営業責任者の実務
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第10問
協会員は、細則に定める営業単位ごとに、内部管理業務の管理職者を内部管理責任者に任命し、配置しなければならない。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 1. 正しい
正しい記述で、内部管理責任者は細則に定める営業単位ごとに、内部管理業務の管理職者から任命して置きます(規則第13条第1項)。ただし、細則に定める者を任命することもできます。
一つは、特定の営業単位を担当する独立した内部管理部門で内部管理業務が適切に行われている場合のその部門の者です。もう一つは、従業員の人数と管理職者の構成等の実態からみてやむを得ない場合の一定の者です。
営業責任者は営業単位の長、内部管理責任者は内部管理業務の管理職者から選ぶのが原則です。
根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」第13条第1項・第2項、日本証券業協会「協会員の内部管理責任者等に関する規則」に関する細則第6条
関連キーワード: 内部管理責任者の配置・内部管理業務の管理職者・営業単位・細則第6条
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