勧誘に関する規制についての記述のうち、正しいものはどれか。 | 金融商品取引法と関係法令 | 証券外務員二種

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初級金融商品取引法と関係法令難易度目安約 78%

勧誘に関する規制についての記述のうち、正しいものはどれか。

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正解: 2. 顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならない。

2は適合性の原則そのもので正しい記述です。1は顧客の希望があっても適合性の原則を免れないため誤りです。3は勧誘時の行為自体を禁じる規定であり結果は関係ないため誤りです。4は契約を締結しようとするときにあらかじめ交付する義務があるため誤りです。5は損失のおそれの表示が義務であるため誤りです。

根拠法令: 金融商品取引法第40条第1号

関連キーワード: 適合性の原則・断定的判断の提供・契約締結前交付書面

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