損失補塡等の禁止に関する記述のうち、誤っているものはどれか。 | 金融商品取引法と関係法令 | 証券外務員二種

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上級金融商品取引法と関係法令難易度目安約 42%

損失補塡等の禁止に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

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正解: 1. 損失補塡の禁止は金融商品取引業者側の行為のみを対象としており、顧客が要求する行為は対象とならない。

顧客の側が損失補塡を要求し、または約束させる行為も禁止されています。業者だけを規制しても要求する側が残れば実効性が失われるためで、1が誤りです。2と3は事前の約束・事後の実行がいずれも禁止対象であることを述べており正しい記述です。4は事故確認の説明として正しく、5は禁止の趣旨として正しい記述です。

根拠法令: 金融商品取引法第39条

関連キーワード: 損失補塡の禁止・顧客側の規制・事故確認

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