証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第34問: 自己責任原則に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 3. 投資の結果生じた損益は投資者自身に帰属するという考え方であり、説明義務や適合性の原則はその前提を支えるものである。

3が正しい記述です。自己責任原則は、投資者が判断に必要な情報を与えられ、自らの意思で取引していることを前提に成り立ちます。だからこそ説明義務・適合性の原則・無断売買の禁止が併せて置かれています。1と2は前提を欠く場合にまで責任を負わせるもので誤りです。4は損失補塡が禁止されているため誤りです。5は投資者一般に及ぶ考え方であるため誤りです。

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