証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第10問: 次のア〜オのうち、金融商品取引法第38条（禁止行為）に禁止行為として列挙されているものはいくつあるか。 ア　金融商品取引契約の締結の勧誘に関して、顧客に対し虚偽

正解: 3. 3つ

第38条に列挙されているのはア（第1号　虚偽告知）、イ（第2号　断定的判断の提供）、ウ（第4号　不招請勧誘の禁止）の3つです。これに加えて同条には勧誘受諾意思の不確認勧誘（第5号）や再勧誘の禁止（第6号）も置かれています。一方、あらかじめ損失を補塡することを約束する行為は第39条第1項第1号の損失補塡等の禁止に、顧客属性に照らして不適当と認められる勧誘は第40条第1号の適合性の原則に、それぞれ規定されています。いずれも禁止される行為である点は同じですが、根拠条文と法的な位置づけが異なります。

根拠・参照資料: 金融商品取引法第38条

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