証券外務員一種 デリバティブ取引 練習問題 第33問: 店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎ若しくは代理を業として行うことは、第二種金融商品取引業に該当する。
問題 33 / 71あと 3 問で 50% に到達
中級デリバティブ取引難易度目安 約 59%
店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎ若しくは代理を業として行うことは、第二種金融商品取引業に該当する。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 2. ×（誤っている）
誤りです。第28条第1項第2号は、第2条第8項第4号に掲げる行為（店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎ若しくは代理＝店頭デリバティブ取引等）及び店頭デリバティブ取引についての同項第5号に掲げる行為を、第一種金融商品取引業と定めています。第二種金融商品取引業に当たるのは、みなし有価証券の売買等や集団投資スキーム持分の自己募集などです。デリバティブ取引の取扱いは投資者に生じ得る損失が大きいため、参入規制の厳しい第一種に置かれています。
根拠法令: 金融商品取引法第28条第1項第2号
関連キーワード: 第一種金融商品取引業・店頭デリバティブ取引等・第28条・登録
解答すると次へ進めます
次のステップ
この問題が解けたら、本試験はどうですか？
本番形式の模擬試験で実力チェックPremium (月480円)本番と同じ制限時間