証券外務員二種 債券業務 練習問題 第43問: 日本証券業協会の「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」に定める小口投資家に関する記述として、正しいものはどれか。

正解: 2. 公社債の額面1,000万円未満の取引を行う顧客で、適格機関投資家などを除いた者をいう。

「額面1,000万円未満の取引を行う顧客」が正しいです。同規則第14条第1項は、公社債の額面1,000万円未満の取引を行う顧客から、適格機関投資家と同条第2項の事業会社等（上場会社やこれに準ずる会社、国・地方公共団体など）を除いた者を小口投資家とし、店頭取引ではより一層取引の公正性に配慮するよう求めています。基準は1億円未満ではありません。適格機関投資家は除かれ、上場会社などに当たらない法人は含まれます。また、小口投資家から売買参考統計値の提供を求められたときは、これに応じるものとされています（同項第1号ロ）。

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