証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第83問: 日本証券業協会の高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドラインでは、担当営業員が高齢顧客に勧誘留意商品の勧誘を行う場合は、勧誘の都度、役席者の事前承認を得る必要が

正しいです。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3の考え方を示す高齢顧客ガイドラインは、担当営業員が高齢顧客に勧誘留意商品の勧誘を行う場合には、勧誘の都度、役席者の事前承認を得る必要があるとし、この手続きは目安として75歳以上の顧客を対象に含むよう求めています。

高齢顧客の範囲は年齢を基準として定め、目安として75歳以上を対象とし、その中でもより慎重な勧誘による販売が必要な顧客を80歳以上とすることが考えられるとされています。なお、事前承認を行う役席者は、いわゆる管理職者に限らず、社内組織において実質的に承認権限を有する者であればよいとされています。