証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第82問: 協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則では、協会員は、法人関係情報を統括して管理する管理部門について、他の部門から物理的に隔離する等、法人関係情
協会定款・取引所定款と諸規則
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第82問
協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則では、協会員は、法人関係情報を統括して管理する管理部門について、他の部門から物理的に隔離する等、法人関係情報が業務上不必要な部門に伝わらないよう管理しなければならないとされている。
解答と解説を先に見る
先に見ると、この問題は今回は育ちません。
正解: 2. ×(誤っている)
誤りです。協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則第6条第1項が、他の部門から物理的に隔離する等の管理を求めているのは「法人関係部門」です。
法人関係部門とは、業務を行う部門のうち、主として業務上、法人関係情報を取得する可能性の高い部門をいいます(同規則第2条第3号)。一方、「管理部門」は法人関係情報を統括して管理する部門で(同条第2号)、協会員は管理部門を定めなければならず(第3条)、法人関係情報を取得した役職員が直ちに管理部門に報告するなどの手続を定めるものとされています(第5条)。
似た語なので取り違えないようにしましょう。
根拠・参照資料: 協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則第2条第2号、第3号、第3条、第5条、第6条第1項
関連キーワード: 法人関係情報・法人関係部門・管理部門・物理的に隔離
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