証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第60問: 広告等の表示及び景品類の提供に関する規則では、協会員は、自社の広告等の表示が規則に違反するおそれがあるとして本協会から資料の提出を求められても、応じるかどうかを

誤りで、本協会から資料の提出を求められた協会員は、それに応じなければならず、応じるかどうかを自分で選ぶことはできません（広告等の表示及び景品類の提供に関する規則第7条第2項）。対象は、協会員やその従業員が行った広告等の表示や景品類の提供です。

本協会は、それが規則の基本原則や禁止行為の定めに違反し、又は違反するおそれがあると認めると、資料の提出を求め、事情を聴取できます。違反の調査では、資料の提出の請求と事情の聴取を行うのが本協会で、協会員はそのどちらにも応じる義務を負います。