証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第3問: あらかじめ顧客の同意を得ずに、顧客の計算により有価証券の売買を行ういわゆる無断売買は禁止されている。

正解: 1. ○（正しい）

正しい記述です。金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第11号は、あらかじめ顧客の同意を得ずに顧客の計算により有価証券の売買その他の取引等をする行為を禁止行為としています。分かれ目は同意の有無で、同意はあるが売買の別・銘柄・数量・価格等の個別の指示を受けずに行う一任勘定取引とは別の類型です。事後に顧客が追認したとしても、行為自体が違反であることに変わりはありません。

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