証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第47問: 顧客から保管の委託を受けた外国証券の資料提供に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 1. 発行者から交付された一定の通知書・資料等は、到達日から原則3年間保管して顧客の閲覧に供し、海外CD・海外CPについては保管期間を1年間とする。

「原則3年間、海外CD・海外CPは1年間保管して閲覧に供する」が正しい記述です。「一律10年間」は保管期間が誤りです。「顧客の閲覧に供する必要はない」は規則に反します。「交付を拒める」も、顧客から請求を受けた場合は通知書・資料等を交付する必要があるため誤りです。「開示がない旨を説明する必要はない」も、注文を受ける際には原則としてその旨を説明するため誤りです。

根拠・参照資料: 外国証券の取引に関する規則第6条第1項・第3項・第4項

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