証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第29問: 顧客管理に関する記述のうち、誤っているものはどれか。

正解: 5. 顧客カードは、顧客の氏名と住所のみを記載すれば足りる。

5が誤りです。顧客カードには氏名・住所のほか、職業、投資目的、資産の状況、投資経験などを記載します。氏名と住所だけでは、その顧客に適した商品かどうかを判断できません。3は、協会員が顧客に上場会社等の役員等に該当するか否かの届出を求め、その届出に基づいて内部者登録カードを備え付けるという手順（協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条第1項）を述べたもので、正しい記述です。1・2・4もいずれも顧客管理の説明として正しい記述です。

関連キーワード: 顧客カード・内部者登録カード・高齢顧客