証券外務員二種 債券業務 練習問題 第59問: 日本証券業協会の規則上、協会員が着地取引を行う相手方の顧客には、上場会社又はこれに準ずる法人のほか、資産の状況が十分であると認められる個人も含まれる。

誤りです。「債券等の着地取引の取扱いに関する規則」第4条は、協会員が行う着地取引の対象顧客を、上場会社又はこれに準ずる法人であって、経済的・社会的に信用のあるものに限っています。

法人ではない個人は、資産の状況にかかわらず対象顧客になりません。対象となる法人を選ぶときも、顧客の財務内容、資金繰りの状況、収益性などに十分留意することが求められます。

あわせて同規則第8条は、着地取引の残高が過度にならないよう留意し、一つの顧客に過度に集中しないよう配慮することを定めています。