証券外務員二種 金融商品取引法と関係法令 練習問題 第18問: 有価証券の売買につき、あらかじめ顧客に損失を補塡することを約束する行為は禁止されている。

正解: 1. ○（正しい）

正しい記述です。金融商品取引法第39条第1項は、①損失が生じた場合に補塡する旨をあらかじめ約束する行為（第1号）、②損失が生じた後に補塡や利益の追加を申し込み、又は約束する行為（第2号）、③補塡や利益の追加のために実際に財産上の利益を提供する行為（第3号）の3つを禁止しており、設問は①に当たります。損失が補塡されるなら投資家が価格変動リスクを負わなくなり、市場の価格形成が歪むためです。なお「特別の利益の提供」は金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第3号が定める別個の禁止行為で、損失補塡等の禁止とは区別して覚えます。

根拠・参照資料: 金融商品取引法第39条第1項、金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第3号

関連キーワード: 損失補塡の禁止・事前の約束・財産上の利益の提供