証券外務員二種 関連科目（市場・会社法・経済・財務・税制・セールス） 練習問題 第143問: 「顧客本位の業務運営に関する原則」では、金融事業者は、顧客本位の業務運営を実現する方針を明確に定めて公表し、その取組状況も定期的に公表すべきであるとされる。

正しいです。金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」の原則1は、金融事業者に、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針を策定・公表すること、その方針に係る取組状況を定期的に公表すること、そして方針を定期的に見直すことを求めています。

この原則は、とるべき行動を細かく決めるルールベース・アプローチではなく、プリンシプルベース・アプローチを採っており、原則を採択した金融事業者が原則1に従って方針の策定・公表などを行います。方針を作って公表するだけで終わらず、取組みの状況も続けて公表し、見直していく点が要点です。