証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第75問: 協会員は、上場会社等の株券などを売買し得る個人顧客がいる場合、日本証券業協会に役員等情報データベースの提供を申請しなければならない。

正しい記述で、法人を除く顧客に上場会社等の特定有価証券等の売買等を行い得る人がいる協会員は、協会に役員等情報データベースの提供を申請しなければなりません。提供を受けた協会員は、原則として、顧客カードに記載された氏名と生年月日をこのデータベースと照合します。

役員等情報データベースとの照合は、顧客が上場会社等の役員等に当たるかを確かめ、内部者登録カードを整備するために行います。