証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第42問: 事故による損失の補塡について管轄財務局長等の確認を受けるための申請書は、日本証券業協会を経由せず、協会員が管轄財務局長等へ直接提出しなければならない。
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中級協会定款・取引所定款と諸規則難易度目安 約 65%
事故による損失の補塡について管轄財務局長等の確認を受けるための申請書は、日本証券業協会を経由せず、協会員が管轄財務局長等へ直接提出しなければならない。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 2. 誤り
誤りです。所定の事故確認申請書は、日本証券業協会を経由して提出しなければなりません。協会は申請書に記載された損失が事故に起因するかを審査し、事故に起因すると認めたときに管轄財務局長等へ提出します。
根拠・参照資料: 事故の確認申請、調査及び確認等に関する規則第4条第4項・第5条・第6条
関連キーワード: 事故確認申請・日本証券業協会・管轄財務局長
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