証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第42問: 事故による損失の補塡について管轄財務局長等の確認を受けるための申請書は、日本証券業協会を経由せず、協会員が管轄財務局長等へ直接提出しなければならない。

誤りで、事故確認申請書は、日本証券業協会を経由して提出します。協会は、申請書の損失が事故によるものかを審査し、事故によると認めたときに管轄財務局長等へ提出します。

事故による損失の補塡の確認では、管轄財務局長等の前に協会が審査します。