証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第14問: 協会員は、上場会社等の役員等に該当する顧客について、内部者登録カードを整備しなければならない。

正解: 1. ○（正しい）

正しい記述です。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第15条第1項は、上場会社等の特定有価証券等の売買等を初めて行う顧客に、上場会社等の役員等に該当するか否かの届出を求め、該当する顧客については売買等が行われるまでに内部者登録カードを備え付けることを求めています。取引の都度確認するのではなく、売買が行われる前に登録しておく点が要点です。なお「上場会社等」には、金融商品取引法第163条第1項により店頭売買有価証券や取扱有価証券の発行者も含まれます。

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