証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第7問: 協会員は、高齢顧客への勧誘について、社内規則を定めて適正な投資勧誘に努めなければならない。

正解: 1. ○（正しい）

正しい記述です。協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3は、高齢顧客に有価証券等の勧誘による販売を行う場合に、高齢顧客の定義、販売対象となる有価証券等、説明方法、受注方法等に関する社内規則を定め、適正な投資勧誘に努めることを求めています。取り違えやすいのは「説明方法」で、勧誘の仕方だけでなく、どう説明し、どう注文を受けるかまでを社内規則で決めさせる点が要点です。一律に禁止するのではなく、慎重な手続を踏ませる考え方です。

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