証券外務員二種 関連科目（市場・会社法・経済・財務・税制・セールス） 練習問題 第44問: 日本証券業協会の高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドラインでは、担当営業員が役席者の事前承認を得て高齢顧客の自宅を訪ね、勧誘留意商品を勧誘した場合（家族の同席

誤りで、正しくは勧誘した日の翌日です。高齢顧客ガイドライン（投資勧誘規則第5条の3の考え方）は、訪問による勧誘では原則としてその日には受注せず、翌日以降に電話・外交・店頭で受注するのが適当としています（4．Q1）。

勧誘の翌日に、高齢顧客が説明の内容を覚えているか、商品性を理解したうえでの買付けかを確かめるためで、その受注は前日以前に勧誘した担当営業員ではなく役席者が行う必要があるとされています。商品内容を十分に理解した顧客に当日の買付けを要請するやむを得ない事情がある場合などは、当日の受注を例外とする余地も示されています（4．Q6）。

役席者による受注などの手続は、目安として80歳以上の顧客を対象に含めます（3．Q4）。