証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第100問: 発行登録の効力が生じている有価証券であれば、個々の募集または売出しについて発行登録追補書類を提出しなくても、常に投資者へ取得させ、または売り付けることができる。

正解: 2. ×（誤っている）

誤りです。発行登録の効力が生じているだけでは足りず、原則として、募集または売出しごとに発行価額・売出価額の総額や発行条件等を記載した発行登録追補書類が提出されていなければ、投資者に取得させ、または売り付けることはできません。一定の少額募集等や短期社債等には例外がありますが、「常にできる」とする記述は例外を一般化しています。

根拠・参照資料: 金融商品取引法第23条の3・第23条の8第1項

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