証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第96問: 協会員が備え付ける顧客カードは必ず紙で作成・保存しなければならず、電磁的記録による作成・保存は認められない。

正解: 2. ×（誤っている）

誤りです。顧客カードには氏名・住所・連絡先、職業、投資目的、資産状況、投資経験の有無、取引の種類などを記載しますが、紙に限定されていません。日証協規則は、顧客カードを電磁的記録により作成・保存できることを明示しています。記録媒体が電子であっても、必要事項を適切に整備し管理する義務は変わりません。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第5条第1項・第2項

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