証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第72問: 既に他の金融商品取引業者等に所属する外務員として登録されている者について、重ねて外務員の登録を受けることはできない。
問題 72 / 84あと 4 問で 90% に到達
初級法令・諸規則難易度目安 約 73%
既に他の金融商品取引業者等に所属する外務員として登録されている者について、重ねて外務員の登録を受けることはできない。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。登録申請者以外の金融商品取引業者等若しくは金融商品仲介業者又は金融サービス仲介業者に所属する外務員として登録されている者は、登録拒否事由に該当します。外務員はいずれか一社にのみ所属するという建付けであり、二重登録は認められません。同様に、金融商品仲介業者としての登録を受けている者などについても、外務員としての登録は拒否されます。また、金融商品取引業者等は、登録を受けた者以外の者に外務員の職務を行わせてはならないとされており、登録前の者に勧誘等をさせることもできません。
根拠法令: 金融商品取引法第64条の2第1項第3号
関連キーワード: 登録拒否事由・二重登録の禁止・所属
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