証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第71問: 顧客の注文を執行した後、内閣府令で定める期間内に顧客から求められたときは、その注文が最良執行方針等に従って執行された旨の説明その他の事項に係る情報を提供しなけれ
この科目 –/104 解いた
上級推定正答率 約 38%
顧客の注文を執行した後、内閣府令で定める期間内に顧客から求められたときは、その注文が最良執行方針等に従って執行された旨の説明その他の事項に係る情報を提供しなければならない。
解答と解説を先に見る
正解: 1. ○(正しい)
正しい記述です。最良執行の枠組みは、事前の方針の策定・公表・提供と、事後の説明が組み合わされています。注文を執行した後、内閣府令で定める期間内に顧客から求められたときは、当該注文が最良執行方針等に従って執行された旨の説明その他の内閣府令で定める事項に係る情報を提供しなければなりません。顧客からの求めがあって初めて生じる義務であり、すべての注文について自動的に説明する義務ではない点に注意が必要です。
根拠・参照資料: 金融商品取引法第40条の2第5項
関連キーワード: 最良執行・事後説明・顧客の求め
模試 (100問)
この問題が解けたら、本試験はどうですか?
本番形式の模擬試験で実力チェックPremium (月480円)Premium (ご利用中)本番と同じ制限時間
広告