証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第64問: 金融商品取引業者等の役員又は使用人が、自己の職務上の地位を利用して、顧客の有価証券の売買に係る注文の動向その他職務上知り得た特別の情報に基づいて有価証券の売買等
問題 64 / 84あと 4 問で 80% に到達
中級法令・諸規則難易度目安 約 62%
金融商品取引業者等の役員又は使用人が、自己の職務上の地位を利用して、顧客の有価証券の売買に係る注文の動向その他職務上知り得た特別の情報に基づいて有価証券の売買等をする行為は、禁止されている。
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正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。役職員による自己計算取引の制限であり、自己の職務上の地位を利用して、顧客の注文の動向その他職務上知り得た特別の情報に基づいて有価証券の売買その他の取引等をする行為に加えて、専ら投機的利益の追求を目的として売買等をする行為も禁止行為とされています。業務上得た情報を私的に利用する行為と、職務専念を損なう投機的な取引の双方を封じる規定であり、個人である金融商品取引業者にも適用されます。この規制は、法人関係情報を利用した自己売買の禁止とは別に置かれており、重要事実や法人関係情報に至らない情報であっても対象となり得ます。
根拠法令: 金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第12号
関連キーワード: 役職員の自己売買・職務上の地位の利用・投機的利益の追求
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