証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第63問: 法人関係情報に基づいて、自己の計算において当該法人関係情報に係る有価証券の売買その他の取引等を行う行為は、禁止行為とされている。
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中級法令・諸規則難易度目安 約 56%
法人関係情報に基づいて、自己の計算において当該法人関係情報に係る有価証券の売買その他の取引等を行う行為は、禁止行為とされている。
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正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。法人関係情報を利用した自己売買は、内閣府令上の禁止行為とされています。あわせて、顧客に対して当該有価証券の発行者の法人関係情報を提供して勧誘する行為や、法人関係情報が公表される前に売買等をさせることにより顧客に利益を得させる目的で当該売買等を勧めて勧誘する行為も禁止されています。インサイダー取引規制とは別建ての業者規制であり、重要事実に至らない情報も広く対象とする点が特徴です。有価証券関連業を行う第一種金融商品取引業者や銀行である登録金融機関、これらの役員又は使用人が行うものが対象とされています。
根拠法令: 金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第16号
関連キーワード: 法人関係情報・自己売買の禁止・業者規制
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