証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第44問: 顧客が損失補塡に係る財産上の利益を受ける行為は、その提供が顧客自身の要求によるものでない場合であっても、金融商品取引法上禁止される。
問題 44 / 84あと 7 問で 60% に到達
上級法令・諸規則難易度目安 約 43%
顧客が損失補塡に係る財産上の利益を受ける行為は、その提供が顧客自身の要求によるものでない場合であっても、金融商品取引法上禁止される。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 2. ×（誤っている）
誤りです。顧客側に課される禁止行為は、いずれも自己がし、又は第三者にさせた要求による場合に限られています。したがって、顧客が何ら要求していないのに金融商品取引業者等が一方的に財産上の利益を提供した場合、規制の対象となるのは提供した業者の側であって、顧客がその利益を受けたこと自体は顧客側の禁止行為には当たりません。損失補塡の禁止が業者だけの問題ではないという点と、顧客側の要件が限定されている点をあわせて押さえる必要があります。
根拠法令: 金融商品取引法第39条第2項第3号
関連キーワード: 顧客側の禁止行為・要求による場合に限る・損失補塡
解答すると次へ進めます
次のステップ
この問題が解けたら、本試験はどうですか？
本番形式の模擬試験で実力チェックPremium (月480円)本番と同じ制限時間