証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第41問: 相場が急変したことにより顧客に損失が生じた場合、これは損失補塡の禁止の例外である「事故」に該当する。
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相場が急変したことにより顧客に損失が生じた場合、これは損失補塡の禁止の例外である「事故」に該当する。
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正解: 2. ×（誤っている）
誤りです。事故とは、金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人の違法又は不当な行為であって、当該業者と顧客との間で争いの原因となるものとして内閣府令が定めるものをいいます。内閣府令は、顧客の注文内容を確認しない売買、有価証券等の性質や取引の条件について誤認させる勧誘、過失による事務処理の誤り、電子情報処理組織の異常による執行の誤り、その他法令に違反する行為を挙げています。相場変動による損失は業者側の行為に起因しないため、事故には当たりません。
根拠法令: 金融商品取引業等に関する内閣府令第118条
関連キーワード: 事故の定義・相場変動・損失補塡の例外
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