証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第38問: 金融商品取引法第40条は、不適当な勧誘の防止のほか、業務に関して取得した顧客に関する情報の適正な取扱いを確保するための措置を講じることも、業務運営として求めてい
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金融商品取引法第40条は、不適当な勧誘の防止のほか、業務に関して取得した顧客に関する情報の適正な取扱いを確保するための措置を講じることも、業務運営として求めている。
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正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。適合性の原則等を定める規定は、顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行って投資者の保護に欠けることとなる状況を避けるべきことを第1号で定め、これに加えて第2号で、業務に関して取得した顧客に関する情報の適正な取扱いを確保するための措置を講じていないと認められる状況などにないよう業務を行うべきことを定めています。勧誘の場面だけを規律する条文ではなく、業務運営全体に及ぶ規定です。
根拠法令: 金融商品取引法第40条第2号
関連キーワード: 適合性の原則・顧客情報の適正な取扱い・業務運営
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