証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第28問: 契約締結前の情報の提供を行うときの説明は、顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結しようとする目的に照らして、当該顧客に理解されるために必要な方法及び程度によ
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中級法令・諸規則難易度目安 約 62%
契約締結前の情報の提供を行うときの説明は、顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結しようとする目的に照らして、当該顧客に理解されるために必要な方法及び程度によらなければならない。
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正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。法定の事項に係る情報を形式的に渡すだけでは足りず、顧客属性、すなわち顧客の知識、経験、財産の状況及び当該契約を締結しようとする目的に照らして、その顧客に理解されるために必要な方法及び程度により説明することが求められます。同じ商品であっても、投資経験の乏しい顧客と専門的な知識を有する顧客とでは要求される説明の深さが異なることになり、適合性の考え方を説明の場面に取り込んだ規定といえます。
根拠法令: 金融商品取引法第37条の3第2項
関連キーワード: 説明義務・顧客属性・理解されるために必要な程度
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