証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第89問: 顧客から確認書を徴求する場面に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 5. 顧客と有価証券関連デリバティブ取引等の契約を初めて締結するときは、リスクや手数料等を理解し、自己の判断と責任で取引する旨の確認を得るため、確認書を徴求する。

「有価証券関連デリバティブ取引等の初回契約時に、リスクや手数料等を理解して自己責任で行う旨の確認書を徴求する」が正しいものです。「上場株式の現物買付けすべて」は対象を広げすぎています。「信用取引の注文のたび」に求められるのは制度信用と一般信用の別等の意向確認であり、毎回の確認書徴求ではありません。注意喚起文書の交付と初回契約時の確認書は別の規律なので、「確認書を徴求してはならない」は誤りです。規則は法人顧客を一律に除外しておらず、「個人だけ」という限定もありません。

根拠・参照資料: 日本証券業協会「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第8条第1項

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