証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第12問: 最良執行方針等及び分別管理に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
問題 12 / 84あと 5 問で 20% に到達
中級法令・諸規則難易度目安 約 60%
最良執行方針等及び分別管理に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
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正解: 2. 最良執行方針等は社内で定めていれば足り、これを公表する必要はない。
第40条の2第2項は、最良執行方針等を内閣府令で定めるところにより公表しなければならないと定めています。社内で定めるだけで足りるとする点が誤りです。同条は方針の策定（第1項）、公表（第2項）、方針に従った執行（第3項）、注文受託前の情報提供（第4項）、執行後の求めに応じた説明（第5項）を一体で義務づけています。分別管理については、預託を受けた有価証券を固有財産と分別して管理すること（第43条の2第1項）に加え、金銭等については顧客に返還すべき額に相当する金銭を国内の信託会社等に信託する顧客分別金信託が義務づけられています（同条第2項）。
根拠法令: 金融商品取引法第40条の2・第43条の2
関連キーワード: 最良執行方針等・公表義務・分別管理・顧客分別金信託
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