証券外務員一種 法令・諸規則 練習問題 第5問: 金融商品取引業の区分及び参入規制に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
問題 5 / 84あと 4 問で 10% に到達
中級法令・諸規則難易度目安 約 65%
金融商品取引業の区分及び参入規制に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。
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正解: 4. 私設取引システム（PTS）の運営業務は、第一種金融商品取引業の登録を受けていれば、別途の認可を受けることなく行うことができる。
PTS（私設取引システム）の運営は金融商品取引法第2条第8項第10号の行為であり、業として行うには登録に加えて内閣総理大臣の認可が必要です（第30条）。登録だけで行えるとする点が誤りです。金融商品取引業が登録制であること（第29条）、有価証券の元引受けが第一種に属すること（第28条第1項第3号）、みなし有価証券である第二項有価証券の売買・募集の取扱い等が第二種に属すること（同条第2項第2号）、投資一任契約に基づく運用が投資運用業に属すること（同条第4項）は、いずれも条文どおりです。
根拠法令: 金融商品取引法第28条・第29条・第30条
関連キーワード: 第一種金融商品取引業・第二種金融商品取引業・PTS・認可・投資運用業
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